ULUSAL FAKTORİNG A.Ş.( Kurumsal İdare Ahenk Raporu )

İlgili Şirketler []
İlgili Fonlar []
Ahenk Durumu Açıklama
Evet Kısmen Hayır Muaf İlgisiz
Kurumsal İdare Ahenk Raporu

1.1. HİSSE SAHİPLİĞİ HAKLARININ KULLANIMININ KOLAYLAŞTIRILMASI

1.1.2 – Hisse sahipliği haklarının kullanımını etkileyebilecek nitelikteki bilgi ve açıklamalar aktüel olarak paydaşlığın kurumsal internet sitesinde yatırımcıların kullanımına sunulmaktadır.
X
1.2. BİLGİ ALMA VE İNCELEME HAKKI

1.2.1- Şirket idaresi özel kontrol yapılmasını zorlaştırıcı süreç yapmaktan kaçınmıştır.
X
1.3. GENEL KURUL

1.3.2 – Şirket, Genel Şura gündeminin açık halde tabir edilmesini ve her teklifin farklı bir başlık altında verilmiş olmasını temin etmiştir.
X
1.3.7 – İmtiyazlı bir biçimde paydaşlık bilgilerine ulaşma imkânı olan kimseler, kendileri ismine paydaşlığın faaliyet konusu kapsamında yaptıkları süreçler hakkında genel heyette bilgi verilmesini teminen gündeme eklenmek üzere idare konseyini bilgilendirmiştir.
X 1.3.7 no’lu prensibe ait açıklamamız Bu biçimde bir süreç bildirimi kelam konusu olmamıştır.
1.3.8 – Gündemde özellik arz eden bahislerle ilgili idare heyeti üyeleri, ilgili başka şahıslar, finansal tabloların hazırlanmasında sorumluluğu bulunan yetkililer ve denetçiler, genel konsey toplantısında hazır bulunmuştur.
X
1.3.10-Genel konsey gündeminde, tüm bağışların ve yardımların fiyatları ve bunlardan yararlananlara başka bir unsurda yer verilmiştir.
X
1.3.11 – Genel Konsey toplantısı kelam hakkı olmaksızın menfaat sahipleri ve medya dahil kamuya açık olarak yapılmıştır.
X 1.3.11 no’lu prensibe ait açıklamamız Şirketimiz temel kontratında genel şuraya menfaat sahiplerinin ve medyanın katılmasına ait rastgele bir unsur bulunmamakta olup Şirketimize bu istikamette bir talep de ulaşmamıştır.
1.4. OY HAKKI

1.4.1 – Hisse sahiplerinin oy haklarını kullanmalarını zorlaştırıcı rastgele bir kısıtlama ve uygulama bulunmamaktadır.
X
1.4.2-Şirketin imtiyazlı oy hakkına sahip hissesi bulunmamaktadır.
X
1.4.3 – Şirket, beraberinde hakimiyet bağlantısını de getiren karşılıklı iştirak bağlantısı içerisinde bulunduğu rastgele bir paydaşlığın Genel Konseyi?nda oy haklarını kullanmamıştır.
X 1.4.3 no’lu unsura ait açıklamamız Ulusal Faktoring A.Ş.?nin beraberinde hâkimiyet ilgisini de getiren karşılıklı iştirak ilgisi bulunmamaktadır.
1.5. AZLIK HAKLARI

1.5.1- Şirket azlık haklarının kullandırılmasına azami ihtimam göstermiştir.
X
1.5.2-Azlık hakları temel kontrat ile sermayenin yirmide birinden daha düşük bir orana sahip olanlara da tanınmış ve azlık haklarının kapsamı temel kontratta düzenlenerek genişletilmiştir.
X 1.5.2 no’lu unsura ait açıklamamız Azlık hakları, Temel Kontrat ile sermayenin yirmide birinden daha düşük bir orana sahip olanlara tanınmamış olup, Şirkette azlık haklarının kullanılması, Türk Ticaret Kanunu?na, Sermaye Piyasası Kanunu?na ve Sermaye Piyasası Konseyi?nun bildirim ve kararlarına tabidir. Bu bahiste azami ihtimam gösterilmektedir.
1.6. KAR HİSSESİ HAKKI

1.6.1 – Genel konsey tarafından onaylanan kar dağıtım siyaseti paydaşlığın kurumsal internet sitesinde kamuya açıklanmıştır.
X
1.6.2 – Kar dağıtım siyaseti, hisse sahiplerinin iştirakin gelecek periyotlarda elde edeceği karın dağıtım adap ve asıllarını öngörebilmesine imkan verecek açıklıkta taban bilgileri içermektedir.
X
1.6.3 – Kâr dağıtmama nedenleri ve dağıtılmayan kârın kullanım biçimi ilgili gündem unsurunda belirtilmiştir.
X 1.6.3 no’lu unsura ait açıklamamız Kar dağıtımı yapılmıştır.
1.6.4 – İdare konseyi, kâr dağıtım siyasetinde hisse sahiplerinin menfaatleri ile paydaşlık menfaati ortasında istikrar sağlanıp sağlanmadığını gözden geçirmiştir.
X
1.7. HİSSELERİN DEVRİ

1.7.1 – Hisselerin devredilmesini zorlaştırıcı rastgele bir kısıtlama bulunmamaktadır.
X
2.1. KURUMSAL İNTERNET SİTESİ

2.1.1 – Şirketin kurumsal internet sitesi, 2.1.1 numaralı kurumsal idare unsurunda yer alan tüm öğeleri içermektedir.
X
2.1.2-Pay sahipliği yapısı (çıkarılmış sermayenin %5?inden fazlasına sahip gerçek kişi hisse sahiplerinin isimleri, imtiyazları, hisse adedi ve oranı) kurumsal internet sitesinde en az 6 ayda bir güncellenmektedir.
X
2.1.4 – Şirketin kurumsal internet sitesindeki bilgiler Türkçe ile büsbütün birebir içerikte olacak formda muhtaçlığa nazaran seçilen yabancı lisanlarda de hazırlanmıştır.
X 2.1.4 no’lu unsura ait açıklamamız Şirketin kurumsal internet sitesindeki bilgiler yalnızca Türkçe olarak hazırlanmıştır.
2.2. FAALİYET RAPORU

2.2.1 – İdare şurası, yıllık faaliyet raporunun şirket faaliyetlerini tam ve gerçek halde yansıtmasını temin etmektedir.
X
2.2.2 – Yıllık faaliyet raporu, 2.2.2 numaralı prensipte yer alan tüm ögeleri içermektedir.
X
3.1. MENFAAT SAHİPLERİNE AİT ŞİRKET POLİTİKASI

3.1.1- Menfaat sahiplerinin hakları ilgili düzenlemeler, kontratlar ve güzel niyet kuralları çerçevesinde korunmaktadır.
X
3.1.3 – Menfaat sahiplerinin haklarıyla ilgili siyaset ve prosedürler şirketin kurumsal internet sitesinde yayımlanmaktadır.
X 3.1.3 no’lu prensibe ait açıklamamız “Etik İlkeler” Kurumsal internet sitesinde yer almaktadır.
3.1.4 – Menfaat sahiplerinin, mevzuata alışılmamış ve etik açıdan uygun olmayan süreçleri bildirmesi için gerekli düzenekler oluşturulmuştur.
X
3.1.5 – Şirket, menfaat sahipleri ortasındaki çıkar çatışmalarını istikrarlı bir biçimde ele almaktadır.
X
3.2. MENFAAT SAHİPLERİNİN ŞİRKET İDARESİNE İŞTİRAKİNİN DESTEKLENMESİ

3.2.1 – Çalışanların idareye iştiraki, temel mukavele yahut şirket içi yönetmeliklerle düzenlenmiştir.
X 3.2.1 no’lu unsura ait açıklamamız Temel Kontratımızda yahut Şirket içi Yönetmeliklerde bu hususa ait özel bir karar bulunmamaktadır.
3.2.2 – Menfaat sahipleri bakımından sonuç doğuran değerli kararlarda menfaat sahiplerinin görüşlerini almak üzere anket / konsültasyon üzere yollar uygulanmıştır.
X
3.3. ŞİRKETİN İNSAN KAYNAKLARI POLİTİKASI

3.3.1 – Şirket fırsat eşitliği sağlayan bir istihdam siyaseti ve tüm kilit yönetici durumları için bir halefiyet planlaması benimsemiştir.
X 3.3.1 no’lu prensibe ait açıklamamız İdare Heyeti kilit yönetici durumları için halefiyet planı geliştirilmesinde teklif ve tavsiyelerde bulunmaktadır.
3.3.2 – İşçi alımına ait ölçütler yazılı olarak belirlenmiştir.
X
3.3.3 – Şirketin bir İnsan Kaynakları Gelişim Siyaseti bulunmaktadır ve bu kapsamda çalışanlar için eğitimler düzenlemektedir.
X
3.3.4 – Şirketin finansal durumu, fiyatlandırma, meslek planlaması, eğitim ve sıhhat üzere mevzularda çalışanların bilgilendirilmesine yönelik toplantılar düzenlenmiştir.
X
3.3.5 – Çalışanları etkileyebilecek kararlar kendilerine ve çalışan temsilcilerine bildirilmiştir. Bu hususlarda ilgili sendikaların da görüşü alınmıştır.
X 3.3.5 no’lu prensibe ait açıklamamız Çalışanları etkileyebilecek değerli kararlar kendilerine bildirilmiştir, ama çalışan sendikası bulunmamaktadır.
3.3.6 – Vazife tarifleri ve performans kriterleri tüm çalışanlar için detaylı olarak hazırlanarak çalışanlara duyurulmuş ve fiyatlandırma kararlarında kullanılmıştır.
X 3.3.6 no’lu prensibe ait açıklamamız Satış Kısmında çalışanlar için rakamsal performans kriterleri bulunmakta olup bu kriterler çalışanlara duyurulmuş ve fiyatlandırma kararlarında kullanılmıştır.
3.3.7 – Çalışanlar ortasında ayrımcılık yapılmasını önlemek ve çalışanları şirket içi fizikî, ruhsal ve duygusal açıdan berbat muamelelere karşı muhafazaya yönelik prosedürler, eğitimler, farkındalığı artırma, gayeler, izleme, şikâyet sistemleri üzere tedbirler alınmıştır.
X
3.3.8 – Şirket, dernek kurma özgürlüğünü ve toplu iş kontratı hakkının aktif bir biçimde tanınmasını desteklemektedir.
X
3.3.9 – Çalışanlar için inançlı bir çalışma ortamı sağlanmaktadır.
X
3.4. MÜŞTERİLER VE TEDARİKÇİLERLE İLİŞKİLER

3.4.1-Şirket, müşteri memnuniyetini ölçmüştür ve şartsız müşteri memnuniyeti anlayışıyla faaliyet göstermiştir.
X 3.4.1 no’lu prensibe ait açıkmamamız Şirket müşteri memnuniyeti anlayışı ile faaliyet göstermekle birlikte bu hususta yapılan bir ölçüm bulunmamaktadır.
3.4.2 – Müşterinin satın aldığı mal ve hizmete ait taleplerinin sürece konulmasında gecikme olduğunda bu durum müşterilere bildirilmektedir.
X
3.4.3 – Şirket mal ve hizmetlerle ilgili kalite standartlarına bağlıdır.
X
3.4.4 – Şirket, müşteri ve tedarikçilerin ticari sır kapsamındaki hassas bilgilerinin kapalılığını muhafazaya yönelik denetimlere sahiptir.
X
3.5. ETİK KURALLAR VE TOPLUMSAL SORUMLULUK

3.5.1 – İdare konseyi Etik Davranış Kuralları’nı belirleyerek şirketin kurumsal internet sitesinde yayımlamıştır.
X
3.5.2- Paydaşlık, toplumsal sorumluluk konusunda hassastır. Yolsuzluk ve rüşvetin önlenmesine yönelik önlemler almıştır.
X
4.1. İDARE ŞURASININ İŞLEVİ

4.1.1-Yönetim şurası, strateji ve risklerin şirketin uzun vadeli çıkarlarını tehdit etmemesini ve faal bir risk idaresi uygulanmasını sağlamaktadır.
X
4.1.2-Toplantı gündem ve tutanakları, idare heyetinin şirketin stratejik maksatlarını tartışarak onayladığını, gereksinim duyulan kaynakları belirlediğini ve idarenin performansının denetlendiğini ortaya koymaktadır.
X
4.2. İDARE ŞURASININ FAALİYET ESASLARI

4.2.1-Yönetim şurası faaliyetlerini belgelendirmiş ve hisse sahiplerinin bilgisine sunmuştur.
X
4.2.2-Yönetim şurası üyelerinin misyon ve yetkileri yıllık faaliyet raporunda açıklanmıştır.
X
4.2.3 – İdare şurası, şirketin ölçeğine ve faaliyetlerinin karmaşıklığına uygun bir iç denetim sistemi oluşturmuştur.
X
4.2.4-İç denetim sisteminin işleyişi ve aktifliğine dair bilgiler yıllık faaliyet raporunda verilmiştir.
X
4.2.5 – İdare heyeti lideri ve icra lideri (genel müdür) misyonları birbirinden ayrılmış ve tanımlanmıştır.
X
4.2.7-Yönetim şurası, yatırımcı münasebetleri kısmı ve kurumsal idare komitesinin tesirli bir formda çalışmasını sağlamakta ve şirket ile hisse sahipleri ortasındaki uyuşmazlıkların giderilmesinde ve hisse sahipleriyle bağlantıda yatırımcı bağlantıları kısmı ve kurumsal idare komitesiyle yakın işbirliği içinde çalışmıştır.
X
4.2.8 – İdare konseyi üyelerinin misyonları esnasındaki kusurları ile şirkette sebep olacakları ziyana ait olarak Şirket, sermayenin %25’ini aşan bir bedelle yönetici sorumluluk sigortası yaptırmıştır.
X
4.3. İDARE HEYETİNİN YAPISI

4.3.9- Şirket idare şurasında, bayan üye oranı için taban %25?lik bir maksat belirleyerek bu gayeye ulaşmak için siyaset oluşturmuştur. İdare şurası yapısı yıllık olarak gözden geçirilmekte ve aday belirleme süreci bu siyasete uygun halde gerçekleştirilmektedir.
X 4.3.9 no’lu unsura ait açıklamamız Mevcut durumda bayan üye oranı %37,5’tir. İdare Heyeti aday belirleme sürecinde bu gaye dikkate alınmaktadır. Bu hususta şimdi yazılı bir siyasetimiz bulunmamaktadır.
4.3.10 – Kontrolden sorumlu komitenin üyelerinden en az birinin denetim/muhasebe ve finans konusunda 5 yıllık deneyimi vardır.
X
4.4. İDARE HEYETİ TOPLANTILARININ ŞEKLİ

4.4.1 – Bütün idare heyeti üyelerinin, idare heyeti toplantılarının birçoklarına fizikî yahut elektronik iştirak sağlamıştır.
X 4.4.1 no’lu unsura ait açıklamamız Mevcut iki idare konseyi üyesi yurt dışında ikamet etmektedir. Yıl içinde idare heyeti toplantılarının bir kısmı fiziken, bir kısmı da tüm dokümanların toplantı öncesinde üyelerle paylaşımı sonrasında elden dolaştırma yoluyla karar alınmak suretiyle gerçekleştirilmiştir. Yapılan toplantılar dikkate alındığında, idare şurası üyelerinin çoğunluğu toplantıların birçoklarına fiziki iştirak sağlamıştır.
4.4.2 – İdare heyeti, gündemde yer alan mevzularla ilgili bilgi ve evrakların toplantıdan evvel tüm üyelere gönderilmesi için taban bir müddet tanımlamıştır.
X
4.4.3 – Toplantıya katılamayan lakin görüşlerini yazılı olarak idare şurasına bildiren üyenin görüşleri öteki üyelerin bilgisine sunulmuştur.
X
4.4.4 – İdare konseyinde her üyenin bir oy hakkı vardır.
X
4.4.5 – İdare şurası toplantılarının ne biçimde yapılacağı şirket içi düzenlemeler ile yazılı hale getirilmiştir.
X
4.4.6 -Yönetim şurası toplantı zaptı gündemdeki tüm hususların görüşüldüğünü ortaya koymakta ve karar zaptı muhalif görüşleri de içerecek halde hazırlanmaktadır.
X
4.4.7 – İdare konseyi üyelerinin şirket dışında öbür misyonlar alması sonlandırılmıştır. İdare heyeti üyelerinin şirket dışında aldığı misyonlar genel konsey toplantısında hisse sahiplerinin bilgisine sunulmuştur.
X 4.4.7 no’lu prensibe ait açıklamamız İdare Konseyi üyelerinin şirket dışında öbür bir vazife alması sınırlandırılmamıştır. Bu durum çıkar çatışmasına yol açmamakta ve üyenin Şirketteki misyonunu aksatmamaktadır. İdare şurası üyelerinin şirket dışında aldığı vazifeler yıllık faaliyet raporunda hisse sahiplerinin bilgisine sunulmaktadır.
4.5. İDARE KONSEYİ BÜNYESİNDE OLUŞTURULAN KOMİTELER

4.5.5 – Her bir idare konseyi üyesi yalnızca bir komitede misyon almaktadır.
X 4.5.5 no’lu prensibe ait açıklamamız İdare heyeti üye sayısı nedeniyle idare şurası üyelerinden kimileri birden fazla komitede misyon almaktadır.
4.5.6-Komiteler, görüşlerini almak için gerekli gördüğü bireyleri toplantılara davet etmiştir ve görüşlerini almıştır.
X
4.5.7 – Komitenin danışmanlık hizmeti aldığı kişi/kuruluşun bağımsızlığı hakkında bilgiye yıllık faaliyet raporunda yer verilmiştir.
X 4.5.7 no’lu prensibe ait açıklamamız Bu istikamette alınmış bir danışmanlık hizmeti bulunmamaktadır.
4.5.8 – Komite toplantılarının sonuçları hakkında rapor düzenlenerek idare konseyi üyelerine sunulmuştur.
X
4.6. İDARE ŞURASI ÜYELERİNE VE İDARİ SORUMLULUĞU BULUNAN YÖNETİCİLERE SAĞLANAN MALİ HAKLAR

4.6.1 – İdare konseyi, sorumluluklarını tesirli bir formda yerine getirip getirmediğini kıymetlendirmek üzere idare şurası performans değerlendirmesi gerçekleştirmiştir.
X 4.6.1 no’lu prensibe ait açıklamamız İdare konseyi için bir performans kıymetlendirme sistemi bulunmamaktadır.
4.6.4 – Şirket, idare şurası üyelerinden rastgele birisine yahut idari sorumluluğu bulunan yöneticilerine kredi kullandırmamış, borç vermemiş yahut ödünç verilen borcun mühletini uzatmamış, kaideleri iyileştirmemiş, üçüncü şahıslar aracılığıyla şahsî bir kredi başlığı altında kredi kullandırmamış yahut bunlar lehine kefalet üzere teminatlar vermemiştir.
X
4.6.5 – İdare konseyi üyeleri ve idari sorumluluğu bulunan yöneticilere verilen fiyatlar yıllık faaliyet raporunda kişi bazında açıklanmıştır.
X 4.6.5 no’lu unsura ait açıklamamız Genel uygulamalara paralel olarak idare konseyi üyeleri ve idari sorumluluğu bulunan yöneticilere verilen fiyatlar yıllık faaliyet raporu ve finansal tablo dipnotlarımızda toplu olarak açıklanmaktadır.

http://www.kap.org.tr/tr/Bildirim/1249351

BIST