ABD Merkez Bankasından (Fed) hususa ait yapılan açıklamada, Silvergate Capital’ın, banka süreçlerini kara para aklamayı tedbire maddelerine uygun olarak izlemedeki eksiklikleri nedeniyle 43 milyon dolar para cezası aldığı bildirildi.

Kaliforniya Eyaleti Mali Müdafaa ve İnovasyon Departmanı’nın da Fed ile koordineli olarak benzeri bir karar aldığı belirtilen açıklamada, Silvergate Capital’ın toplam 63 milyon dolarlık para cezasına çarptırıldığı kaydedildi.

SEC “dolandırıcılık” suçlamasıyla dava açtı

Öte yandan ABD Menkul Değerler ve Borsa Komitesi (SEC) da Silvergate Capital, eski Üst Yöneticisi (CEO) Alan Lane ve Baş Risk Sorumlusu Kathleen Fraher’e kara para aklamayı önlemeye yönelik düzenlemelere ahenk programı ve FTX dahil kripto müşterilerinin izlenmesi konusunda yatırımcıları yanılttığı gerekçesiyle dava açtı.

SEC’in New York Güney Bölge Mahkemesine sunduğu şikayette, Silvergate Capital, Lane ve Fraher’ın “ihmale dayalı dolandırıcılıkla” suçlandığı belirtildi.

SEC’ten yapılan açıklamada, Silvergate Capital’ın eski Mali İşler Yöneticisi Antonio Martino’ya da FTX’in çöküşünün akabinde beklenen menkul değer satışlarından kaynaklanan ziyan konusunda yatırımcıları yanılttığı gerekçesiyle dava açıldığı kaydedildi.

Silvergate Capital’ın otomatik süreç izleme sisteminin, bankanın ödeme platformu Silvergate Exchange Network’te müşterilerin 1 trilyon doları aşkın sürecini izlemede başarısız olduğu belirtilen açıklamada, Silvergate’in FTX ve ilgili kuruluşlar ortasındaki yaklaşık 9 milyar dolarlık kuşkulu transferi de tespit edemediğinin sav edildiği aktarıldı.

Silvergate Bank’ın ana şirketi olan Silvergate Capital, kripto para borsası FTX’in iflasından olumsuz etkilenmiş ve Mart 2023’te operasyonları durdurma ve bankayı istekli olarak tasfiye etme kararı almıştı.